أنواع مختلفة من المراقبة في البورصة هي كما يلي

الأنواع المختلفة للمراقبة في البورصة هي كما يلي:

بما أن المعاملات الأمنية عرضة لمجموعة متنوعة من التلاعبات ، فقد وضعت البورصة آلية مراقبة قوية لحماية نزاهة السوق. ويشمل:

على خط المراقبة:

لدى NSCCL نظام مراقبة ومراقبة على الإنترنت يتم من خلاله مراقبة تعرض الأعضاء في الوقت الفعلي. تم إنشاء نظام من التنبيهات بحيث يتم تنبيه كل من العضو و NSCCL حسب المستويات المحددة مسبقًا (تصل إلى 70٪ ، 85٪ ، 90٪ ، 95٪ و 100٪) عندما يقترب الأعضاء من الحدود المسموح بها. يمكّن النظام NSSCL من التحقق من التفاصيل الدقيقة لمواقع الأعضاء ، إذا لزم الأمر ، واتخاذ إجراء استباقي.

Image Courtesy: 1.bp.blogspot.com/-BJioukkVIWw/TpwFyWbbcTI/and+other+012.jpg

تقوم آلية المراقبة عبر الإنترنت أيضًا بإنشاء العديد من التنبيهات / التقارير حول أي حركة سعر / حجم للأوراق المالية التي لا تتماشى مع الاتجاهات / الأنماط السابقة. لهذا الغرض ، وضعت البورصة نظامًا يولد تنبيهات. يتم التدقيق في التنبيهات وعند الضرورة متابعة اتخاذ إجراءات المتابعة. كما يتم تحليل المراكز المفتوحة للأوراق المالية.

إلى جانب ذلك ، يتم تعقب rumoursin وسائل الإعلام المطبوعة وحيث تكون حساسة للأسعار ، يتم الاتصال بشركات للتحقق منها. يتم إبلاغ الردود المستلمة للأعضاء والجمهور.

التحقيق والتفتيش:

وفقًا للمتطلبات التنظيمية ، يجب فحص ما لا يقل عن 20٪ من أعضاء التداول النشطين كل عام للتحقق من مستوى الالتزام بمختلف القواعد والأنظمة والقواعد المعمول بها في البورصة. عادة ، يتم إجراء تفتيش لأكثر من الأعضاء من المتطلبات التنظيمية كل عام.

يتحقق التفتيش عشوائياً ما إذا كانت مصالح المستثمر معرضة للخطر في تسيير الأعمال من قبل الأعضاء. يستند التحقيق على العديد من التنبيهات التي تتطلب مزيدًا من التحليل.

إذا كان هناك مزيد من التحليل يشير إلى أي نشاط غير منتظم محتمل ينحرف عن الاتجاهات / الأنماط السابقة وتركيز التداول في NSE على مستوى الأعضاء ، عندئذ يتم إجراء تحقيق أكثر تفصيلاً.

إذا كان التحقيق المفصل يحدد أي نشاط غير منتظم ، يتم اتخاذ إجراء تأديبي ضد العضو. إذا أشار التحقيق إلى وجود نشاط غير منتظم عبر التبادل و / أو إشراك العملاء المحتملين ، فإنه يتم إبلاغ نفس الشيء إلى SEBI.